【广东证监局】广东证监局指导辖区证券期货业协会提升案例警示教育精准度

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为进一步推动辖区证券期货业塑造合规生态，广东证监局指导广东证券期货业协会改进证券行业案例警示教育方式方法，聚焦提升警示教育精准性、有效性，扩大协会公众号信息覆盖面，相关信息的关注度、转载量和阅读量有了大幅跃升，有效提升警示效果。

一是提炼呈现方式，做到标题上“一句话说明白”。结合信息传播特点，用“一句话标题”准确提炼警示价值点，用“一段话解读违规点”简要描述及权威解读违规行为，并附带“措施或处罚原文”，做到标题“抓眼球”，解读“引共鸣”"，原文“起警戒”。

二是力求一点一案，做到“一次说透一个点”。找准警示教育工作定位，对案例内容做合理取舍，提升内容的特色化、个性化，以一个案例描述一个违法警示点，将案例说深说活，将违法违规行为说准说透。

三是优化推送机制，做到“电子传单发到手”。依托协会的微信会员服务号，建立“电子化警示直达系统”，直接以微信推送“电子传单”方式向从业人员推送警示信息。设置“电子传单”签阅机制，确保信息接收到位。

四是案例直达岗位，做到“对什么人说什么话”。收集近年全行业行政处罚、行政监管措施、自律措施，建立警示案例库，标识警示点和警示对象，根据每个从业人员岗位标签，有针对性推送警示案例，实现警示案例与同岗位从业人员的精准对接。